大學哪些事 第15章：科技管理的雙輪驅動—專利與獎勵

九月的江城科技大學，香樟樹影斑駁地灑在科發院大樓前。45 歲的機械工程學院副教授李建軍攥著剛打印好的《項目結題報告》，腳步有些急促，他牽頭的 “智能液壓控制系統研發” 項目剛走完結題流程，可心里卻懸著兩塊石頭：一是項目產出的技術還沒申請專利，二是去年就聽說的 “評教授需兩項核心成果” 的新政策，自己至今還差關鍵籌碼。

“李老師，你這項目要是不抓緊報專利，可就虧大了！” 科發院專利成果管理科的王芳老師剛放下電話，抬頭就看見站在門口的李建軍，連忙起身遞過一杯水。這位在科發院干了 12 年的 “老法師”，手里攥著全校近十年的專利申報數據，“去年機械學院評教授的 3 個人里，有 2 個是靠 3 項以上授權專利 1 項省科技獎才過的，你這項目技術指標這么好，可別在‘硬指標’上栽跟頭?！?/p>

李建軍皺著眉頭，手指摩挲著報告的封皮，心中充滿了無奈和焦慮。他深深地嘆了口氣，說道：“我其實也很想申報專利，但是這個流程實在是太復雜了，我都不知道該從哪里開始下手。而且團隊里的研究生小張還指望著這個項目成果能夠保研呢，如果發明人排序出了問題，耽誤了孩子的前途，那可怎么辦啊？”

王芳微笑著看著李建軍，似乎對他的擔憂早有預料。她輕輕地將一疊厚厚的《專利申報指南》推到了李建軍的面前，說道：“你所遇到的這些問題啊，恰好是我們大學科技管理中最核心的部分呢。專利和獎勵就像是科研成果的兩條腿，缺少了任何一條，都難以走得長遠。今天呢，我就來跟你詳細地講講，從專利申報到獎勵申報，再到這兩件事情如何相互協助，保證讓你聽得明明白白?！?/p>

一、專利申報：科研成果的 “保護傘” 與 “硬通貨”

“首先呢，咱們來談談專利申報這個事兒。你可千萬別小瞧它，覺得這只是‘結題后的附加題’哦！實際上，它可是貫穿整個項目周期的‘必答題’呢！”王芳一邊說著，一邊翻開了專利申報指南，然后用手指著扉頁上那醒目的紅色印章，繼續說道，“你看，咱們學校去年出臺的《教師職稱評審量化標準》里可是寫得清清楚楚的哦：如果想要從副教授晉升為教授，至少需要有 1 項發明專利（而且得是第一發明人哦），或者是 3 項實用新型專利（同樣也得是第一發明人）。不僅如此呢，如果專利的轉化率能夠超過 30%，那還能額外加分呢！這可都是實實在在的好處?。　?/p>

王芳稍微停頓了一下，接著又說：“而且呀，在項目立項的時候，評審專家們第一眼關注的就是‘預期專利產出’。要是到了結題的時候，‘實際專利數’沒有達到標準，那這個項目可就算是‘基本合格’啦，這可會影響到下次申報的資格哦！所以說，專利申報可不是一件可有可無的事情，大家一定要重視起來呀！”

李建軍突然想起 2021年的教訓：當時他搞的 “小型農機節能裝置” 項目，明明技術比同行先進，可因為沒及時報專利，結題時只拿了 “合格”，次年申報省重點項目直接被刷，評審意見里寫著 “成果保護不足，缺乏市場競爭力證明”。

“那我這項目現在報專利還來得及嗎？” 李建軍往前湊了湊。

“來得及，但得按流程來?！?王芳打開電腦里的 “專利申報流程圖”，“第一步先做‘查新’，你去圖書館的查新中心，讓他們查國內外有沒有類似的技術已經申請專利了，去年材料學院的張老師，就是因為沒查新，報了個和日本企業 2018 年專利重復的技術，白浪費半年時間?！?/p>

她稍稍停頓了一下，然后像是想起了什么重要的事情一般，迅速拿起桌上的筆，在面前的紙張上龍飛鳳舞地畫起了一個流程圖。

“你看啊，”她指著紙上的流程圖，詳細地解釋道，“首先，在查新通過之后，接下來要做的就是撰寫‘專利申請書’。這其中有一個非常關鍵的部分，那就是‘權利要求書’，一定要寫好哦！”

她稍稍加重了語氣，接著說道：“就像去年你們學院的趙老師，他在寫權利要求書的時候，把范圍寫得太窄了，只保護了‘用不銹鋼材質的閥芯’這一種情況。結果呢，人家企業很聰明啊，稍微改動一下，換成了銅材質的閥芯，這樣一來，就完全不算是侵權啦！”

說到這里，她無奈地搖了搖頭，“后來趙老師發現問題后，趕緊去找專利代理機構修改，這一改，可就花了整整三個月的時間呢！所以啊，我建議你直接找咱們學校合作的‘經緯專利事務所’，他們對高校的技術比較熟悉，肯定能幫你把保護范圍擴大到‘所有金屬材質的閥芯’，這樣就萬無一失啦！而且啊，他們還能幫你答復知識產權局的‘審查意見’，省得你自己費心?！?/p>

說到“發明人排序”，李建軍的眉頭緊緊地皺了起來，他不禁喃喃自語道：“我這項目里，小張可是做了大部分的實驗數據啊，而且還有兩個青年教師也參與了方案設計，這排序到底該怎么定呢？”

一旁的王芳見狀，連忙解釋道：“李老師，你別太糾結了。這第一發明人可是非常重要的，它可是評職稱、報獎勵的‘硬憑證’呢?！?/p>

李建軍點了點頭，表示自己明白。

王芳接著說：“根據《專利法》和學校的規定，第一發明人必須是對技術貢獻最大的人。你作為項目負責人，主導了整個項目的設計，所以毫無疑問，你肯定是第一發明人啦?！?/p>

聽到這里，李建軍的眉頭稍微舒展了一些。

王芳繼續說道：“至于小張嘛，他做了實驗驗證工作，這個貢獻也不小，可以當第二發明人。這對他保研來說已經足夠了，你知道嗎？去年保研的學生里，如果有第二發明人專利的話，在面試的時候可是直接加了 5 分呢！”

李建軍露出了驚訝的表情，他沒想到第二發明人的專利竟然能有這么大的作用。

王芳笑了笑，說：“所以啊，小張當第二發明人，對他來說是個很不錯的結果。至于那兩個青年教師，他們可以排在第三和第四。這樣一來，以后他們評講師的時候，有個參與專利也能加分呢?！?/p>

她還特意提醒：“等專利授權后，要是能轉讓出去，所有發明人都有分紅權。去年自動化學院的一個專利，轉讓給本地的華科智能公司，拿了 50 萬轉讓費，第一發明人分了 20 萬，第二到第四發明人各分了 5 萬，這不僅是錢，更是‘成果轉化能力’的證明，評職稱時比單純的論文管用多了?！?/p>

李建軍聽得頻頻點頭，當即就給小張打了電話：“你明天跟我去查新中心，咱們這專利得抓緊報，對你保研、我評職稱都好！” 電話那頭，小張的聲音透著興奮：“謝謝李老師！我之前還擔心保研沒競爭力，有了這專利，我心里就有底了！”

接下來的一個月，李建軍的團隊忙得腳不沾地：查新中心出具了 “未見相同或相似專利” 的報告，專利事務所幫他們修改了 3 版權利要求書，王芳還協調學校財務，先墊付了 3800 元的專利申請費（學校規定，授權專利的申請費能報銷 80%）。10 月底，他們的 “智能液壓控制系統” 終于提交了發明專利申請，國家知識產權局發來了《受理通知書》。

“這下第一步算走完了?！?王芳拿著通知書，對李建軍說，“但你別以為這就結束了，明年項目結題滿 1 年，咱們還得報科技獎勵，到時候這專利可就是‘敲門磚’?！?/p>

二、科技獎勵：科研成果的 “試金石” 與 “晉升梯”

時間轉眼到了次年 11 月，李建軍剛上完課，就收到了王芳的微信：“李老師，你去年結題的項目該報省科技獎了，材料我都幫你整理得差不多了，明天來科技處一趟。”

“科技獎勵還得專門報？我還以為專利授權了就夠了呢?！?李建軍趕到科技處時，王芳正對著一摞申報材料忙碌。

“差遠了！”王芳一臉嚴肅地指著桌上的《省科技獎勵申報指南》說道，仿佛那本指南是她的“圣經”一般。

她接著解釋道：“專利和獎勵雖然都與科研成果有關，但它們的本質卻截然不同。專利更側重于對成果的保護，就好比你辛辛苦苦種了一畝好麥子，專利就是給這畝麥子圍上一道堅固的柵欄，防止別人未經授權就擅自使用你的成果。而獎勵則是對成果的認可，就像給這畝麥子評個‘優質品種’的稱號一樣，只有獲得了這個稱號，你的麥子才能在市場上賣出高價，別人才會愿意與你合作。”

說罷，王芳翻開申報材料，開始逐一向我解釋其中的要點。

“首先，申報時間非常重要?？蒲许椖拷Y題后必須滿 1 年才能申報獎勵，太早申報的話，成果的應用效果還沒有充分體現出來，評委們可能會對你的成果持懷疑態度；但如果太晚申報，超過 3 年就不能再申報了，那可就太可惜了。你這個項目去年 10 月結題，今年 11 月報正好符合要求?！?/p>

“然后是獎勵等級，這直接決定了成果的‘含金量’。” 王芳畫了個金字塔：“最頂層是國家科技獎，分國家最高科學技術獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科技進步獎，其中國家科技進步獎一、二等獎，是評院士的‘硬指標’，咱們學校的周院士，2019 年就是靠一個國家科技進步一等獎評上的。中間層是省科技獎，咱們湖北省的科技獎分一、二、三等獎，省一等獎是申報國家獎的‘入場券’，去年咱們學校報的 3 個國家獎，全是先拿了省一等獎的；省二、三等獎則是評職稱的‘剛需’，講師評副教授，有個省三等獎就夠了，副教授評教授，至少得有個省二等獎。最底層是市科技獎、行業協會獎，這些可以當‘輔助材料’，但不能當‘核心成果’。”

李建軍有些驚訝地拿起申報材料，仔細翻閱起來。他原本以為只要有專利證書就足夠了，但當他看到里面除了專利證書外，還有《用戶使用報告》和《經濟效益證明》時，不禁疑惑地問道：“這些也得要？”

王芳肯定地回答道：“當然！”她耐心地解釋道，“獎勵評審看的可不單單是專利，更重要的是‘成果價值’。光有專利還不夠，你得證明你的技術確實有用才行。你看看這份《用戶使用報告》，這可是武漢重型機床廠給的呢。他們使用了你的控制系統后，生產效率提高了足足 20%，故障率也下降了 15%，這就是實實在在的‘應用價值’啊。再看看這份《經濟效益證明》，這可是稅務局出具的哦。他們去年因為采用了你的技術，節省成本高達 120 萬呢，這就是明顯的‘經濟價值’。如果沒有這些證明材料，評審專家是不會給你高分的?！?/p>

說到評審流程，王芳壓低了聲音：“這里面也有‘門道’。省科技獎的評審分三步：先網評，5 個專家匿名打分；再會評，10 個專家現場討論；最后公示。網評靠的是材料硬，會評就得多‘走動’，不是說要送禮，而是要讓專家了解你的成果。比如今年的會評專家里，有華科大的陳教授，他是搞液壓控制的權威，我已經幫你約了下周三的座談會，到時候你好好給他講講你的技術優勢，比你送啥都管用?！?/p>

李建軍有些猶豫：“這算不算‘找人打招呼’？會不會不好？”

“這是‘正常的學術交流’，不是‘打招呼’。” 王芳笑著說，“專家每天要看幾十份材料，你不主動跟他講，他可能沒注意到你的專利比別人的更有創新性。去年有個團隊，技術明明比別人好，但因為沒跟會評專家溝通，結果被別人搶了省一等獎，后來他們才知道，專家以為他們的技術和另一個團隊的差不多。所以說，‘人脈’不是歪門邪道，而是你平時積累的學術資源，你平時多參加學術會議，多跟專家交流，到申報獎勵時自然有人幫你說話。”

接下來的半個月，李建軍跟著王芳跑前跑后：修改了 4 版申報書，補充了 3 家企業的《用戶報告》，還在座談會上給陳教授做了詳細的技術匯報。陳教授聽完后，當場就說：“你的控制系統在‘自適應調節’方面有突破，比市面上的產品領先半年，這個可以給高分。”

2024 年 3 月，湖北省科技廳公示了年度科技獎勵名單，李建軍的 “智能液壓控制系統研發” 項目，赫然在列 “湖北省科技進步一等獎”。

“太好了！” 李建軍拿著公示截圖，沖進科技處，“王老師，我們拿了省一等獎！”

王芳比他還激動：“這下你評教授沒問題了，明年還能報國家科技獎！對了，還有個好消息，武漢重型機床廠剛才給我打電話，說看到你拿了省一等獎，想跟你談專利轉讓，他們愿意出 80 萬！”

三、獎勵與專利的相互依存：大學科技管理的 “雙輪驅動”

2024 年 9 月，江城大學的職稱評審結果公示，李建軍順利評上教授；他的研究生小張，憑著 “智能液壓控制系統” 第二發明人的專利，保研到了華科大；團隊的兩個青年教師，也因為參與了這個項目和省一等獎，順利評上了講師。而專利轉讓的 80 萬，扣除學校提成后，李建軍分了 32 萬，小張分了 8 萬，兩個青年教師各分了 6 萬，這筆錢又成了他們新項目 “大型工程機械液壓系統升級” 的啟動資金。

在科發院的 “科研成果轉化經驗交流會” 上，李建軍作為代表發言：“以前我總覺得專利是‘麻煩事’，獎勵是‘錦上添花’，現在才明白，這倆是‘親兄弟’，少了誰都不行?！?/p>

王芳在一旁補充道，獎勵與專利的相互依存，體現在三個方面：

第一，專利是獎勵申報的 “基礎支撐”。 沒有專利的項目，就像沒有地基的房子 —— 去年有個團隊申報省科技獎，技術指標很好，但因為沒申請專利，評審專家認為 “成果缺乏保護，容易被復制”，最后只給了三等獎。而李建軍的項目，正因為有了發明專利，才證明了技術的 “創新性” 和 “獨占性”，這也是他能拿省一等獎的關鍵。

第二，獎勵是專利轉化的 “價值放大器”。 同樣一個專利，沒拿獎勵時，企業可能覺得 “技術好不好還不一定”，不愿意出高價；拿了獎勵后，企業就會認為 “這是經過專家認可的好技術”，愿意多花錢。比如李建軍的專利，沒拿獎時，武漢重型機床廠只愿意出 50 萬，拿了省一等獎后，直接加到 80 萬 —— 這就是獎勵的 “背書作用”。

第三，兩者共同構成教師考核的 “核心體系”。 現在大學評職稱、評人才項目，看的不是單一指標，而是 “專利 獎勵” 的組合拳：有專利沒獎勵，說明成果 “有保護但沒認可”；有獎勵沒專利，說明成果 “有認可但沒保護”；只有兩者都有，才算 “完整的科研成果”。比如咱們學校的 “青年拔尖人才” 評選，要求必須有 1 項發明專利 1 項省二等獎以上獎勵，就是這個道理。

交流會結束后，李建軍拉著王芳的手說：“明年我想報國家科技進步獎，還得靠你幫忙！”

王芳笑著說：“沒問題，但你得先把新項目的專利報了，國家獎的評審更嚴，至少得有 2 項發明專利才行。”

夕陽西下，余暉灑在科發院辦公樓前的香樟樹上，微風拂過，樹葉沙沙作響，仿佛在輕輕訴說著什么。李建軍站在樹下，手中緊握著新項目的《專利申報計劃》，心中涌起一股前所未有的底氣。

他凝視著手中的文件，回想起自己在大學科技管理崗位上的點點滴滴。曾經，他對這份工作的理解僅僅停留在繁瑣的流程和冰冷的規章制度上，但現在，他終于領悟到了其中的真諦。

大學科技管理，不僅僅是一個簡單的管理過程，更是一座連接實驗室與市場的橋梁。而專利和獎勵，就如同這座橋梁的兩個輪子，缺一不可。專利是“鎖”，它鎖住了科研成果的價值，確?？蒲腥藛T的心血不會被輕易竊取；而獎勵則是“鑰匙”，它打開了成果轉化的大門，讓科研成果能夠真正走向市場，為社會創造價值。

李建軍想起了王芳，那個總是充滿激情地談論著專利和獎勵的同事。她常說：“專利是‘鎖’，鎖住科研成果的價值；獎勵是‘鑰匙’，打開成果轉化的大門。只有鎖和鑰匙都在手里，才能真正做好大學科技管理，讓科研成果‘活’起來，讓科研人員‘富’起來?！?/p>

如今，李建軍深刻地理解了這句話的含義。他意識到，只有通過合理的專利申報和獎勵機制，才能激發科研人員的積極性和創造力，讓他們的努力得到應有的認可。同時，這也為學生們提供了更多的機會和可能性，讓他們看到科研成果的實際應用和價值。

夕陽漸漸西沉，李建軍的心中卻充滿了希望和信心。他相信，只要緊緊握住專利和獎勵這“雙輪”，他一定能夠在大學科技管理的道路上越走越遠，為科研事業的發展貢獻自己的力量。